东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资         基金招募诠释书    基金经管东谈主：上海东方证券资产经管有限公司    基金托管东谈主：中国建树银行股份有限公司         二〇二五年七月十一日               【关键教唆】   东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金（以下简称 “本基金”）的召募苦求经中国证监会2025年04月14日证监许可【2025】   基金经管东谈主保证本招募诠释书的内容真确、准确、圆善。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出内容性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基 金、债券型基金与货币商场基金。本基金是指数型基金，具有与标的 指数雷同的风险收益特征。   本基金标的指数为中证港股通高股息投资指数。   中证香港300指数样本中合适港股通条件的证券。   曩昔一年日均成交金额不低于5000万港元。   （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，及第曩昔 三年连合分成且曩昔三年股利支付率的均值和曩昔一年股利支付率 均大于0且小于1的上市公司证券行动待选样本；   （2）对待选样本按照曩昔三年平均股息率由高到低排行，及第 排行靠前的30只证券行动指数样本。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公 司网站（www.csindex.com.cn）。    本基金投资于指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产 净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，其投资方向是精细追踪 标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产 生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应负责阅读本招 募诠释书、基金家具贵府纲目及基金合同等信息露馅文献，自主判断 基金的投资价值，全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性， 充分辩论自身的风险承受才智，感性判断商场，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行径作出闲适决策，自行承担投资风险。 投资东谈主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风 险，可能包括：本基金的私有风险、商场风险、经管风险、流动性风 险、信用风险、技艺风险、操作风险、投资特定品种（包括债券回购、 股指期货、国债期货、股票期权、资产支捏证券、科创板股票、存托 凭证、参与融资、转融通证券出借业务、北交所股票、港股通标的股 票等）的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风 险评价可能不一致的风险和其他风险等。本基金私有风险主若是指数 化投资风险，包括：标的指数酬报与股票商场平均酬报偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、 追踪谬误遏抑未达约定方向的风险、标的指数值议论出错的风险、指 数编制机构住手服务的风险、成份股停牌风险等。基金经管东谈主提醒投 资东谈主基金投资的“卖者尽责、买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行 负责。   本基金可投资于科创板股票，会濒临因投资标的、商场轨制以及 来回功令等各别带来的私有风险，包括但不限于股价波动风险、退市 风险、流动性风险、投资汇注风险等。本基金可根据投资策略需要或 商场环境变化，采纳将部分基金资产投资于科创板或采纳不将基金资 产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到 存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、 境外基础证券的刊行东谈主及境表里来回机制联系的风险可能径直或间 接成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化， 采纳将部分基金资产投资于存托凭证或采纳不将基金资产投资于存 托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金可投资北京证券来回所（以下简称“北交所”）股票，北 交所主要服务于改进型中小企业，在刊行、上市、来回、退市等方面 的功令与其他来回阵势存在各别。基金投资北交所股票，将濒临因投 资环境、投资标的、商场轨制以及来回功令等各别带来的私有风险， 包括但不限于上市公司经营风险、股价波动风险、流动性风险、退市 风险、投资汇注风险、转板风险、监管功令变化的风险等。本基金可 根据投资策略需要或商场环境变化，采纳将部分基金资产投资于北交 所股票或采纳不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非势必投 资于北交所股票。   本基金将通过内地与香港股票商场来回互联互通机制（以下简称 “港股通机制”）买卖规矩界限内的香港联合来回所上市的股票。除 了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一般投资风 险之外，本基金还会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及来回功令等各别带来的私有风险，包括港股商场股价波动较 大的风险（港股商场实行T+0反转来回，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能发挥出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交 易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资于资产支捏证券，可能濒临与基础资产联系的风险 如信用风险、现金流预计风险和原始权益东谈主的风险等，以及与资产支 捏证券联系的风险如商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及缓期偿付风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，金 融养殖家具具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某 些情况下以至会导致投资亏蚀高于运转投资金额。本基金可根据投资 策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于金融养殖品 或采纳不将基金资产投资于金融养殖品，基金资产并非势必投资金融 养殖品。   具体风险揭示烦请查阅本基金招募诠释书“风险揭示”章节内容。   基金的过往事迹并不预示其改日发挥。基金经管东谈主经管的其他基 金的事迹并不组成本基金事迹发挥的保证。   基金经管东谈主依照恪尽责守、熟练信用、严慎竭力的原则经管和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资东谈主捏有基金份额数不得达到或朝上基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金经管东谈主无法予 以遏抑的情形导致被迫达到或朝上50%的除外。法律律例或监管机构 另有规矩的，从其规矩。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管 东谈主履行相应步履后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募 诠释书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将 对基金简称进行特殊记号，况兼不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额捏有东谈主仔细阅读联系内容并温煦本基金启用侧袋机制时的特定 风险。                一、前言   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息露馅经管办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规矩》（以下简称“《流动性风险经管 规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》（以下 简称“《指数基金指示》”）和其他联系法律律例的规矩，以及《东方红中证港股 通高股息投资指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募诠释书弘扬了本基金的投资方向、策略、风险、费率等与投资者投资决 策联系的沿途必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   本基金经管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何乌有内容、误导性述说或紧要遗漏， 并对其真确性、准确性、圆善性承担法律使命。   本基金是根据本招募诠释书所载明的贵府苦求召募的。本招募诠释书由上海东 方证券资产经管有限公司解释。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在 本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作念出任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。招募诠释书主要向投资东谈主露馅与 本基金联系事项的信息，是投资东谈主据以采纳及决定是否投资于本基金的要约邀请文 件。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同过甚他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份 额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    二、释义 在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验转换和补充 通高股息投资指数型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验转换和补 充 券投资基金招募诠释书》过甚更新 金基金家具贵府纲目》过甚更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有络续力的决定、决议、陈说等 五次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次 会议转换，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其通常作念出的转换 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出的转换 并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其通常作念出的转换 开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的转换 通常作念出的转换 的《公开召募证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》及颁布机关对其不 时作念出的转换 的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资经管办法》（包括其通常转换）及联系法律律例规矩使用来 自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东谈主民币及格境外机构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务 条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金 销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并援助基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等 券资产经管有限公司或接受上海东方证券资产经管有限公司托福代为办理基金登 记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理基金认购、申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 及本基金可供分配利润的日期 得朝上3个月 放日 作事日为非港股通来回日，则本基金不通达 以及适用于证券投资基金的其他业务功令 购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规矩的条件，苦求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转变为基金管 理东谈主经管的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金转变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求 份额总额后的余额）朝上上一通达日基金总份额的10%时的情形 进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 和 和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 金份额捏有东谈主服务的用度 进款、债券回购、中央银行单子、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三 百九十七天）的债券、非金融企业债务融资用具、资产支捏证券；中国证监会、中 国东谈主民银行认同的其他具有精采流动性的金融用具 所、深圳证券来回所或者经中国证监会认同的机构设立的证券来回服务公司，向香 港联合来回整个限公司（以下简称“香港联合来回所”）进行申报、买卖规矩界限 内的香港联合来回所上市的股票 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个来回日以上的逆回购与 银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限 的新股及非公拓荒行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实配给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置计帐，主见在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不战胜性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不战胜性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 金合同由基金托管东谈主、基金经管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法全 部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他自 然灾害、斗争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律律例变化、突发停电或其他 突发事件、证券来回所非正常暂停或住手来回                三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   本基金基金经管东谈主为上海东方证券资产经管有限公司，基本信息如下：   称呼：上海东方证券资产经管有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东谈主：杨斌   设立日期：2010年7月28日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2010518号   开展公开召募证券投资基金经管业务批准文号：证监许可20131131号   组织式样：有限使命公司   注册成本：3亿元东谈主民币   存续期限：捏续经营   筹商电话：（021）53952888   筹商东谈主：彭轶君   推动情况：东方证券股份有限公司捏有公司100%的股权。   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产经管业务总部，2010年7月28日经 中国证券监督经管委员会《对于核准东方证券股份有限公司设立证券资产经管子公 司的批复》（证监许可2010518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3亿元， 在原东方证券股份有限公司客户资产经管业务总部的基础上隆重成立，是国内首家 获批设立的券商系资产经管公司。   （二）主要东谈主员情况   杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国东谈主民银行上海分行非银 行金融机构经管处科员，上海证管办搜检处、搜检局案件审理处科员，上海证管办 案件走访一处副主任科员，上海证监局搜检一处、机构二处主任科员、机构一处副 处长、期货监管处处长、法制作事处处长，东方证券股份有限公司稽核总部总司理、 合规法务经管总部总司理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监、副总裁。 现任上海东方证券资产经管有限公司党委文告、董事长。   成飞先生，董事、总司理，中共党员，经济学硕士。曾任国泰君安证券股份有 限公司助理研究员、研究员、投资司理，上海国泰君安证券资产经管有限公司固定 收益部副总司理、总司理、公司总裁助理、公司副总裁，国信证券股份有限公司副 总裁、资产经管总部总司理，国信弘盛私募基金经管有限公司董事长，国信证券资 产经管有限公司总司理、董事长。现任上海东方证券资产经管有限公司董事、总经 理。   尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信管帐师事务所（特殊普 通合伙）式样司理、高档司理、合伙东谈主，东方证券股份有限公司议论财务经管总部 副总司理。现任东方证券股份有限公司议论财务经管总部总司理，上海东方证券资 产经管有限公司董事，东证国际金融集团有限公司董事，诚泰融资租借（上海）有 限公司监事。   王峰先生，董事，经济学、形而上学双硕士。曾任渤海证券研究所研究员，天同证 券研究所研究员，上海浦东发展银行总行基金托管部商场部家具岗，上投摩根基金 经管有限公司商场与业务发展部总监，国联安基金经管有限公司总司理室副总司理， 都鲁证券有限公司总裁助理、北京资产经管分公司总司理，香港来回及结算整个限 公司北京代表处高档副总裁，上海国泰君安资产经管有限公司副总裁，西藏云尚股 权投资基金经管有限公司董事总司理，国泰君安证券股份有限公司私东谈主客户部总经 理助理、副总司理、投资总监。现任东方证券股份有限公司钞票经管委员会委员、 金融家具总部总司理，上海东方证券资产经管有限公司董事。   张云先生，董事，中共党员，经管学硕士。曾任上海安硕信息技艺股份有限公 司风险系统及数据高档照拂人，国金证券股份有限公司风险经管部风险经管员、副总 司理、总司理。现任东方证券股份有限公司风险经管总部总司理，上海东方证券资 产经管有限公司董事，上海东证期货有限公司董事。   周代希先生，员工董事、副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券来回 所会员经管部司理、金融改进实验室高档司理、固定收益与养殖品作事小组实行经 理。现任上海东方证券资产经管有限公司员工董事、副总司理。   彭卫东先生，闲适董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员会 主任科员，武汉市江岸区东谈主民法院副院长，武汉市中级东谈主民法院研究室主任，武汉 公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策律例司法制 处处长，长江航运公安局上海分局党委文告、局长、看守长，上海中夏讼师事务所 讼师，北京大成（上海）讼师事务所高档法律照拂人。现任北京大成（上海）讼师事 务所高档合伙东谈主，上海东方证券资产经管有限公司闲适董事。   杨勤法先生，闲适董事，中共党员，法学博士。曾任浙江时期银鹰讼师事务所 讼师。现任华东政法大学副熟练、重庆物奇微电子有限公司闲适董事，江苏纽泰格 科技集团股份有限公司闲适董事，上海季丰电子股份有限公司闲适董事，上海东方 证券资产经管有限公司闲适董事，上海超导科技股份有限公司闲适董事，上海市浩 信讼师事务所兼职讼师。   郭晔女士，闲适董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士后， 厦门大学经济学院副熟练、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、熟练，上 海东方证券资产经管有限公司闲适董事。   成飞先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东谈主，中共党员，经管学硕士，《新钞票》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有限 公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所长处、上海东方证券 资产经管有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产经管有限公司联席总司理、 财务负责东谈主。   周陶女士，合规负责东谈主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科员、 副处长，海通恒信国际融资租借有限公司合规经管岗、监事长，海通证券股份有限 公司合规法务部总司理，上海海通证券资产经管有限公司合规总监。现任上海东方 证券资产经管有限公司合规负责东谈主、首席风险官、首席信息官兼任党委办公室主任、 风险经管部总司理。   胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市生意银行资金营运 部债券来回员，华富基金经管有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东方证 券资产经管有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产经管有限公司副总司理。   周代希先生，副总司理（简历请参见上述对于员工董事的先容）。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限使命公司职 员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、托福处副处长、托福处处长、总司理 助理、副总司理。现任上海东方证券资产经管有限公司副总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东谈主民检察院公 诉科助理检察员，交银租借股份有限公司资产经管司理，上海浦东发展银行法律合 规主管，长城证券股份有限公司资产经管改进业务部董事副总司理、家具总监，上 海东方证券资产经管有限公司家具部总司理、智能客户服务部总司理、品牌部总经 理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产经管有限公司副总司理。   汤琳女士，副总司理，工商经管学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产经管 业务总部商场业务司理，上海东方证券资产经管有限公司玄虚经管部总监、董事总 司理。现任上海东方证券资产经管有限公司副总司理。   徐习佳先生，上海东方证券资产经管有限公司公募指数与多策略部总司理、基 金司理，2019年07月于今任东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金基金司理、 年09月于今任东方红中证东方红上风成长指数发起式证券投资基金基金司理、2024 年05月于今任东方红量化选股夹杂型发起式证券投资基金基金司理、2024年07月至 今任东方红中证500指数增强型发起式证券投资基金基金司理、2024年08月于今任 东方红红利量化选股夹杂型发起式证券投资基金基金司理。天普大学金融学博士。 曾任联合证券投资银行部投行司理，好意思国Towers Watson资深分析师，兴业全球基 金金融工程与专题研究部副总监、基金司理助理，上海东方证券资产经管有限公司 研究部副总监、量化投资部总司理、投资附近东谈主、公募指数与多策略部副总司理（主 捏作事）。   戎逸洲先生，上海东方证券资产经管有限公司基金司理，2019年11月于今任东 方红中证竞争力指数发起式证券投资基金基金司理、2023年09月于今任东方红中证 东方红上风成长指数发起式证券投资基金基金司理。福特汉姆大学理学硕士。曾任 上海东方证券资产经管有限公司量化研究员。   （1）权益投资决策委员会成员   主任委员成飞先生、委员胡雅丽女士、委员周陶女士、委员苗宇先生、委员周 云先生、委员谭鹏万先生、委员蒋娜女士、委员徐习佳先生、委员李竞先生。   （2）固收投资决策委员会成员   主任委员成飞先生、副主任委员胡伟先生、委员周陶女士、委员纪爱静女士、 委员邓炯鹏先生、委员蒋蛟龙先生、委员孔令超先生。   （三）基金经管东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 营方式经管和运作基金财产； 所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互闲适，对所经管的不同基金分手经管， 分手记账，进行证券投资；             《基金合同》过甚他联系规矩外,不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合适《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩议论并公告基金净值信息，战胜 基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息露馅及论述 义务； 《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向 他东谈主清晰，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部 专科照拂人提供的情况除外； 配基金收益；             《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额捏有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 料不少于法定最低期限； 投资东谈主大要按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 和分配； 知基金托管东谈主； 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的行径承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受到损失， 而基金经管东谈主最初承担了使命的情况下，基金经管东谈主有权向第三方追偿； 律行径；                           《基金合同》弗成顺利， 基金经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （四）基金经管东谈主对于顺服法律律例的承诺 法》、   《销售办法》、         《信息露馅办法》等法律律例的联系规矩，并建立健全的里面控 制轨制，采用灵验措施，扎眼违警违法行径的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面遏抑制 度，采用灵验措施，扎眼以下《基金法》、《运作办法》装璜的行径发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他 东谈主从事联系的来回行径；   （7）粗犷职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩装璜的其他行径。 联系法律、律例及行业表率，熟练信用、竭力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）有益毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、阻挠、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷职守、销耗权力，不按照规矩履行职责；   （7）清晰在职职期间明察的联系证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资议论等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事相 关的来回行径；   （8）违反证券来回阵势业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，扰 乱商场顺次；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息露馅和告白中有益含有乌有、误导、诈骗身分；   （11）以不刚直技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）其他法律、行政律例和中国证监会规矩装璜的行径。      （五）基金经管东谈主对于装璜性行径的承诺   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   如法律、行政律例或监管部门取消或诊疗上述装璜性规矩，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行适当步履后，本基金可不受上述规矩的限制或以诊疗后的规矩为 准。      （六）基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 金投资内容、基金投资议论等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事相 关的来回行径；      （七）基金经管东谈主的里面遏抑轨制   （1）保证公司经营运作严格顺服国度联系法律律例、行业监管功令及公司内 部规章轨制，促进公司正当经营、表率运作经营理念的形成。   （2）防护和化解经营风险息兵德风险，提高经营经管效益，确保经营业务的 稳健运行和受托资产的安全圆善，终了公司捏续、踏实、健康发展。   （3）确保受托资产和公司的业务记录、财务信息和其他信息的真确、准确、 圆善、实时。   （1）健全性原则。里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并涵盖决策、实行、监督、反馈等各个格局。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，爱戴 内控轨制的灵验实行。   （3）闲适性原则。公司各部门和岗亭职责应当保捏相对闲适，公司受托资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法贬抑运作成本，提高经 济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。   （1）正当合规性原则。公司里面遏抑轨制应合适国度法律、律例、规章和各 项规矩。   （2）全面性原则。里面遏抑轨制应涵盖公司经营经管的各个格局,不应留有制 度上的空缺或罅隙。   （3）审慎性原则。制定里面遏抑轨制应以审慎经营、防护和化解风险为开赴 点。   （4）当令性原则。里面遏抑轨制的制定应跟着联系法律律例的诊疗和公司经 营策略、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   基金经管东谈主根据联系法律律例和公司规矩的规矩，建立了表率的治理结构和议 事功令，明确了决策、实行、监督等方面的职责权限，形成了科学灵验的职责单干 和制衡机制。董事会、经营经管层大要根据公司规矩以及联系议事功令运行并利用 权力。   基金经管东谈主设董事会，对推动负责。基金经管东谈主已制定董事会议事功令，规矩 了董事会会议的召开及表决步履和职责等；并制定闲适董事轨制，进一步完善法东谈主 治理结构，促进公司表率运作。   经营经管层负责组织实施董事会决议，主捏基金经管东谈主的经营经管作事，负责 经营经管中风险经管作事的日常运行，负责董事会授权界限内紧要经营式样和改进 业务的风险评估和决策。经营经管层下设投资决策委员会、风险遏抑委员会、家具 委员会、信息技艺治理委员会、估值委员会等委员会，并分手制定了相应的议事规 则，对各项紧要业务及投资进行决策与风险遏抑。   基金经管东谈主解任法律律例和公司规矩，按照业务的性质和特性以及《上海东方 证券资产经管有限公司里面遏抑大纲》的联系要求严格制定经管轨制、操作过程和 岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用遏抑措施，并根据法律律例 和公司业务发展的变化情况，当令进行转换。   基金经管东谈主针对以下内容建立基本经管轨制：投资经管、销售经管、资产证券 化业务经管、合规与风险经管、管帐运营、信息技艺经管和数据治理、东谈主力资源管 理、贵府档案经管、信息露馅和关键应变等。   各职能部门在基本经管轨制的基础上，制定部门业务规章，对各部门的主要职 责、岗亭建树、岗亭使命、操作守则等进行诠释。   （1）本基金经管东谈主承诺以上里面遏抑的露馅真确、准确。   （2）本基金经管东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展络续完善里面控 制轨制。                 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：中国建树银行股份有限公司(简称：中国建树银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织式样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国建树银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障业 务处、甘心信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 审计，并已经成为旧例化的内控作事技能。   （三）基金托管业务经营情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建树银行一直秉捏 “以客户为中心”的经营理念，络续加强风险经管和里面遏抑，严格履行托管东谈主的 各项职责，切实爱戴资产捏有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质料的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建树银行托管资产限度络续扩大，托管业务品种络续增多， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是现在国内托管业务 品种最都全的生意银行之一。收尾 2024 年三季度末，中国建树银行已托管 1387 只 证券投资基金。中国建树银行专科高效的托管服务才智和业务水平，赢得了业内的 高度认同。中国建树银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及 《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连合多年荣获中央国债登记结算有限责 任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银各人》颁发的 2017 年度“最好托管 系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最 佳数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银 行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中国最好次托管银行”，并行动唯独 中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金 报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （四）基金托管东谈主的里面遏抑轨制   行动基金托管东谈主，中国建树银行严格顺服国度联系托管业务的法律律例、行业 监管规章和中国建树银行里面联系经管规矩，遵法经营、表率运作、严格查验，确 保业务的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保联系信息的真确、准确、圆善、 实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   中国建树银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面遏抑作事， 对托管业务风险经管和里面遏抑的灵验性进行带领。资产托管业务部配备了专职内 控合规东谈主员负责托管业务的内控合规作事，具有闲适利用内控合规作事权力和才智。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了经管轨制、遏抑轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务东谈主员具 备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行汇注遏抑， 业务图章按规程援助、存放、使用，账户贵府严格援助，制约机制严格灵验；业务 操作区专门建树，顽固经管，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东谈主负责，防 止泄密；业求终了自动化操作，扎眼东谈主为事故的发生，技艺系统圆善、闲适。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和步履   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金 合同规矩，对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务格局中，对基金经管东谈主发 送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每作事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 遏抑等情况进行监控，如发现投资特别情况，向基金经管东谈主进行风险教唆，与基金 经管东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要特别事项实时论述中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违法来回，电话或书面要求基金管 理东谈主进行解释或举证，如有必要将实时论述中国证监会。                 五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销中心   称呼：上海东方证券资产经管有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层   法定代表东谈主：杨斌   传真：（021）63326381   筹商东谈主：吴比   客服电话：4009200808   公司网址：www.dfham.com   （2）网上来回系统   网上来回系统包括基金经管东谈主公司网站（www.dfham.com)、东方红资产经管APP、 基金经管东谈主微信服务号和基金经管东谈主指定且授权的电子来回平台。个东谈主投资者可登 录上述网上来回系统，在与基金经管东谈主达成网上来回的联系公约、接受基金经管东谈主 联系服务条目、了解联系基金网上来回的具体业务功令后，通过基金经管东谈主网上交 易系统办理开户、认购、申购、赎回等业务。   基金经管东谈主可根据联系法律律例的要求，采纳其他合适要求的机构销售本基金， 并在基金经管东谈主网站露馅本基金销售机构名录及联系信息。   （二）登记机构   称呼：上海东方证券资产经管有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东谈主：杨斌   电话：021-53952888   传真：021-63326970 筹商东谈主：钱庆 （三）出具法律观念书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19层 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 筹商东谈主：陈颖华 承办讼师：朝晨、陈颖华 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊平淡合伙） 住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 实行事务合伙东谈主：邹俊 筹商电话：010-85085000 传真：010-85185111 承办注册管帐师：张楠、倪益 筹商东谈主：倪益               六、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金 合同》过甚他联系规矩召募，召募苦求经中国证监会2025年04月14日证监许可【2025】   （一）基金类型   股票型证券投资基金   （二）基金运作方式   契约型通达式   （三）基金存续期限   不如期   （四）基金份额的类别   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。   A类基金份额：在投资东谈主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不从本类 别基金财产入网提销售服务费；   C类基金份额：在投资东谈主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从本 类别基金财产入网提销售服务费。   本基金A类基金份额、C类基金份额分手建树代码，并分手议论基金份额净值。 议论公式为:   T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份额 余额总额。   投资东谈主在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。   在不违反法律律例规矩、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无内容性 不利影响的情况下，经与基金托管东谈主就计帐交收、核算估值、系统支捏等方面协商 一致，基金经管东谈主在履行适当步履后可增多、减少或诊疗基金份额类别建树、对基 金份额分类办法及功令进行诊疗并在诊疗实施之日前依照《信息露馅办法》的联系 规矩在规矩媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东谈主大会。   （五）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得朝上3个月。   基金经管东谈主有权根据基金召募的推行情况按照联系步履延长或镌汰召募期，此 类变更适用于整个销售机构。基金召募期若延长，最长不得朝向前述召募期。      （六）基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象 公告及联系公告。   通过各销售机构公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金经管东谈主网站露馅的基 金销售机构名录。   合适法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      （七）召募限度   本基金的最低召募份额总额为2亿份，本基金的最低召募金额为2亿元东谈主民币。   本基金的召募限度上限、召募限度遏抑的具体决策详见基金份额发售公告或其 他联系公告。若本基金建树召募限度上限，基金合同顺利后不受此限度限制。      （八）基金份额的发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元，本基金认购价钱为东谈主民币1.00元/ 份。      （九）认购安排   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销售机构照实 接收到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认购份 额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的投资东谈主 任何损失由投资东谈主自行承担。   （1）本基金认购接纳金额认购方式。   （2）投资东谈主认购基金份额接纳全额缴款的认购方式。投资东谈主认购时，需按销 售机构规矩的方式全额缴款。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购，须按每次认购所对应的费率脉络分手 计费。已受理的认购苦求不得取销。   （4）在召募期内，除基金份额发售公告另有规矩外，通过基金经管东谈主直销中 心及网上来回系统办理本基金认购业务的，本基金各种基金份额的最低认购金额为 单笔10元东谈主民币（含认购费），通过其他销售机构办理本基金认购业务的，各种基 金份额的单笔最低认购名额及来回级差以各销售机构的具体规矩为准。   （5）单个投资东谈主累计认购基金份额的比例达到或者朝上基金份额总额的50%， 或者出现变相覆盖50%汇注度情形的，基金经管东谈主有权对该等认购苦求进行部分确 认或拒却接受该等认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以登记机构的说明为准。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份 额捏有东谈主整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）认购费率   本基金对通过基金经管东谈主直销中心认购A类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施辞别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老议论筹集的资金过甚投资运营 收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障 基金、企业年金单一议论以及麇集议论、企业年金理事会托福的特定客户资产经管 议论、企业年金待业金家具、个东谈主税收递延型生意养老保障家具、养老方向基金以 及职业年金议论等。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金经管东谈主可在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户界限。非养老 金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金经管东谈主直销中心认购A类基金份额的待业金客户的认购费率如下：             认购金额（M）         认购费率             M＜100万元         0.16%             M≥500万元           每笔1000元   其他投资者认购A类基金份额的认购费率如下：             认购金额（M）           认购费率             M＜100万元           0.80%             M≥500万元           每笔1000元   本基金C类基金份额不收取认购费，收取销售服务费。 产，主要用于基金的商场引申、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   （2）认购份额的议论   A类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。   当认购用度适用比例费率时，议论公式为：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   当认购用度为固定金额时，议论公式为：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购份额＝（认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 由此谬误产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例一：某投资东谈主（非待业金客户）投资10,000元认购A类基金份额，认购费率 为0.80%，假设召募期产生的利息为5.50元，则可认购A类基金份额为：   认购金额=10,000元   净认购金额＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63元   认购用度＝10,000-9,920.63＝79.37元   认购份额＝（9,920.63＋5.50）/1.00＝9,926.13份   即：该投资东谈主（非待业金客户）投资10,000元认购A类基金份额，假设召募期 产生的利息为5.50元，可得到9,926.13份A类基金份额。   例二：某投资东谈主投资10,000元认购C类基金份额，假设召募期产生的利息为5.50 元，则可认购C类基金份额为：   认购份额＝（10,000＋5.50）/1.00＝10,005.50份   即：该投资东谈主投资10,000元认购C类基金份额，假设召募期产生的利息为5.50 元，可得到10,005.50份C类基金份额。   （十）召募期间的资金存放和用度   本基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不 得动用。基金召募期间的信息露馅用度、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从 基金财产中列支。           七、基金合同的顺利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基 金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金召募期 届满或基金经管东谈主依据法律律例及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在10日内 遴聘法定验资机构验资，自收到验资论述之日起10日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈附近理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面说明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管 理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》顺利事宜给以公告。基金管 理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主 不得动用。   《基金合同》顺利时，灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算成相应类别 的基金份额归投资东谈主整个。   （二）基金合同弗成顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列使命： 活期进款利息； 金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限度   《基金合同》顺利后，连合20个作事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东谈主应当在如期论述中给以露馅；连 续60个作事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在10个作事日内向中国证监会论述 并建议处分决策，如捏续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同 等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。        八、基金份额的申购、赎回与转变   （一）申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金经管东谈主网 站露馅的销售机构名录中列明。基金经管东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增 减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时辰。若该来回日为非港股通来回日， 则本基金不通达。此外，基金经管东谈主可根据法律律例、中国证监会的要求或基金合 同的规矩公告暂停申购、赎回。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货来回商场或证券、期货来回所来回时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达 时辰进行相应的诊疗，但应在实施前依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介 上公告。   基金经管东谈主将根据推行情况决定本基金脱手办理申购的具体日期，具体业务办 理时辰在基金经管东谈主的联系公告中规矩。   基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不朝上3个月的时辰内脱手办理赎回，具体 业务办理时辰在基金经管东谈主的联系公告中规矩。   在战胜申购脱手与赎回脱手时辰后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依照 《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰建议申购、赎回或转变苦求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行议论； 登记日期的先后次序进行轮番赎回，并战胜所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许且对基金份额捏有东谈主无内容性不利影响的前提 下，对上述原则进行诊疗。基金经管东谈主必须在新功令脱手实施前按照《信息露馅办 法》的联系规矩在规矩媒介公告。   （四）申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步履，在通达日的具体业务办理时辰内建议申 购或赎回的苦求。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求时，其在销售机构必须有弥散的基金份额余额。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。投资者赎回苦求顺利后，基金经管东谈主将在T+7日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券、期货来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障、港股通来回系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金经管东谈主及基金 托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至前述因素澌灭后的下 一个作事日划出。在发生精深赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金经管东谈主应以来回时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购或 赎回苦求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的灵验性进 行说明。   T日提交的灵验苦求，投资东谈主应在T＋2日后（包括该日）实时到销售网点柜台 或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的说明情况。如因苦求未得到基金登记机构 的说明而形成的损失，由投资东谈主自行承担。若申购不成立或无效，则申购款项退还 给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销 售机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以基金登记机构的说明结果 为准。对于苦求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此 产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金经管东谈主可在法律律例允许且对基金份额捏有东谈主无内容性不利影响的前提 下，对上述业务办理时辰进行诊疗。基金经管东谈主必须在新功令脱手实施前按照《信 息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制   通过基金经管东谈主直销中心及网上来回系统申购本基金各种基金份额的单笔最 低金额为10元东谈主民币（含申购费），通过其他销售机构申购的各种基金份额的每笔 最低申购名额及来回级差以各销售机构的具体规矩为准。红利再投资时，不受最低 申购金额的限制。基金经管东谈主可根据商场情况，诊疗本基金各种基金份额申购的每 笔最低金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或朝上基金份额总 数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等基金经管东谈主无法给以遏抑的情形导 致被迫达到或朝上50%的除外)；法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。 请均不得低于1份。本基金基金份额捏有东谈主每个来回账户各种基金份额的最低份额 余额为1份。基金份额捏有东谈主因赎回、转变等原因导致其单个基金来回账户内某类 基金份额剩余的基金份额低于1份时，登记机构可对该类剩余的基金份额自动进行 强制赎回处理。在合适法律律例规矩的前提下，各销售机构对各种基金份额的赎回 份额限制及最低份额余额限制有其他规矩的，需同期苦守该销售机构的联系规矩。 金经管东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，基金 经管东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采用上述措施对基金限度给以遏抑，具 体见基金经管东谈主联系公告。 的数目限制，或者新增基金限度的遏抑措施。基金经管东谈主应在诊疗实施前依照《信 息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费   （1）A类基金份额的申购费率   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分手议论。   本基金对通过基金经管东谈主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资者实施辞别的申购费率。   通过基金经管东谈主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户的申购费率如下：              申购金额（M）           申购费率              M＜100 万元          0.20%              M≥500 万元        每笔 1000 元   其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下：              申购金额（M）           申购费率              M＜100 万元          1.0%              M≥500 万元        每笔 1000 元   A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。因红利再投资而产生的基金 份额，不收取相应的申购用度。   （2）C类基金份额的申购费   本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。   投资者在一天之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔分手议论。在赎回时根据 捏有期限收取赎回费。   A类基金份额的赎回费率具体如下：           份额捏续捏随机辰（L）     适用赎回费率              L＜7 日         1.5%              L≥7 日         0   C类基金份额的赎回费率具体如下：           份额捏续捏随机辰（L）     适用赎回费率              L＜7 日         1.5%              L≥7 日         0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，赎回用度沿途归基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系规矩，在规矩媒介上 公告。 以确保基金估值的公谈性，并履行联系信息露馅义务。舞动订价机制的具体处理原 则与操作表率苦守联系法律律例以及监管部门、自律组织的规矩，具体见基金经管 东谈主的联系公告。 且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销 议论，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相 关监管部门要求履行必要手续（如有）后，基金经管东谈主及销售机构不错适当开展本 基金销售费率的优惠行径。   （七）申购和赎回的数额和价钱   本基金A类基金份额、C类基金份额分手建树基金代码，并分手议论和露馅基金 份额净值。各种基金份额净值的议论，均保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的各种基金份额净值在 今日收市后议论，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当步履，不错适当延 迟议论或公告。   （1）A类基金份额申购份额的议论   A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时，申购份额的议论方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的议论方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   （2）C类基金份额申购份额的议论   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   （3）申购份额的余额的处理方式：   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述议论结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益或损 失由基金财产享有或承担。   例三：某投资东谈主（非待业金客户）投资40,000元申购A类基金份额，申购费率 为1.00%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.00%）=39,603.96元   申购用度=40,000-39,603.96=396.04元   申购份额=39,603.96/1.0400=38,080.73份   即：该投资东谈主（非待业金客户）投资40,000元申购A类基金份额，假设申购当 日A类基金份额净值为1.0400元，可得到38,080.73份A类基金份额。   例四：某投资东谈主投资40,000元申购C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54份   即：该投资东谈主投资40,000元申购C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值 为1.0400元，可得到38,461.54份C类基金份额。    本基金接纳份额赎回方式，赎回价钱以赎回当日的该类基金份额净值为基准进 行议论，议论公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×该类基金份额的赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    赎回金额为按推行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述议论结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后    例五：某投资东谈主赎回10,000份A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值是    赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元    赎回用度=10,160.00×1.5%＝152.40元    净赎回金额=10,160.00-152.40＝10,007.60元    即：投资东谈主赎回本基金10,000份A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值 是1.0160元,假设捏随机辰对应的赎回费率为1.5%，则其可得到的净赎回金额为    例六：某投资东谈主赎回10,000份C类基金份额，假设赎回当日C类基金份额净值是    赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元    赎回用度=10,160.00×0＝0.00元    净赎回金额=10,160.00-0.00＝10,160.00元    即：投资东谈主赎回本基金10,000份C类基金份额，假设赎回当日C类基金份额净值 是1.0160元,假设捏随机辰对应的赎回费率为0，则其可得到的净赎回金额为    （八）申购和赎回的登记    投资者T日申购基金获胜后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登 记手续。   投资者T日赎回基金获胜后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登 记手续。   基金经管东谈主不错在法律律例允许的界限内，照章对上述登记办理时辰进行诊疗， 但不得内容影响投资者的正当权益，并应在诊疗实施日前依照《信息露馅办法》的 联系规矩在规矩媒介公告。      （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 接受投资东谈主的申购苦求； 日基金资产净值； 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形； 接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不战胜性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求； 额的比例达到或者朝上50%，或者变相覆盖50%汇注度的情形时，基金经管东谈主有权对 该等申购苦求进行部分说明或拒却接受该等申购苦求； 况导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行； 基金总限度、当日申购金额限制、单日净申购比例上限、单一投资东谈主单日或单笔申 购金额上限，基金经管东谈主有权对该等申购苦求进行部分说明或拒却接受该等申购申 请； 瑕疵或发布特别时； 特别情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或者发生其他影响通过内地与 香港股票商场来回互联互通机制进行正常来回的情形；   发生上述第1、2、3、5、6、8、10、11、12项暂停申购情形之一且基金经管东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。      （十）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款 项： 资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项； 基金资产净值； 停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求； 接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不战胜性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项 时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，并根据联系规矩在规矩媒介上刊登相 关公告。已说明的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将 可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可 降速支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的联系条目处理。在暂停赎回 的情况甩掉时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照联系规矩在规矩媒 介上公告。   （十一）精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额 后的余额）朝上上一通达日基金总份额的10%时，即觉得是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金经管东谈主不错根据本基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、降速支付赎回款项、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才智支付投资东谈主的沿途赎回苦求时，按 正常赎回步履实行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有艰巨或觉得 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前提下， 可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占 赎回苦求总量的比例，战胜当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提 交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回，如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确 采纳，默许接纳缓期赎回或取消赎回以各销售机构的具体规矩为准。采纳缓期赎回 的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础议论赎回金额，以此类 推，直到沿途赎回为止。   （3）发生精深赎回，且单个基金份额捏有东谈主赎回苦求朝上上一通达日基金总 份额30%的情形下，对单个基金份额捏有东谈主朝上上一通达日基金总份额30%的赎回申 请，基金经管东谈主不错缓期办理赎回。对单个基金份额捏有东谈主30%以内（含30%）的赎 回苦求按平淡基金份额捏有东谈主（即其他赎回苦求未朝上上一通达日基金总份额30% 的基金份额捏有东谈主）赎回步履（包括精深赎回）办理。对于未能赎回部分，该基金 份额捏有东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将 自动转入下一个通达日连续赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础议论赎回金额，依此类推，直 到沿途赎回为止。   基金经管东谈主在履行适当步履后，有权根据那时商场环境诊疗前述比例及处理规 则，并在规矩媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连合2个通达日以上(含本数)发生精深赎回，如基金经管东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支付赎回款 项，但不得朝上20个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述精深赎回并采用联系措施时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募诠释书规矩的其他方式在3个来回日内陈说基金份额捏有东谈主，诠释联系处理方 法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 放申购或赎回公告，并公布最近1个作事日各种基金份额的基金份额净值。   （十三）基金的转变   基金经管东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基 金经管东谈主经管的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，联系 功令由基金经管东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前告 知基金托管东谈主与联系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过 中国证监会认同的来回阵势或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额捏有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、离异、法东谈主阅历丧失、捐赠和 司法强制实行等情形而产生的非来回过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它 非来回过户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金 基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主去世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐 赠是指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；法东谈主阅历丧失是指法东谈主推动因完结、破产、合并、分立、停业、刊出等原因， 在法东谈主阅历丧失后将其捏有的基金份额划转给其他当然东谈主或机构；司法强制实行是 指司法机构依据顺利司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他 当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系 贵府，对于合适条件的非来回过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记 机构规矩的法式收费。   （十六）基金份额的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的法式收取转托管费。   （十七）如期定额投资议论   基金经管东谈主不错为投资东谈附近理如期定额投资议论，具体功令由基金经管东谈主另行 规矩。投资东谈主在办理如期定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金经管东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所规矩的如期定额投资 议论最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的权 益一并冻结。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制” 部分的规矩或联系公告。              九、基金的投资   （一）投资方向   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。   （二）投资界限   本基金的投资界限主要为标的指数的成份股及备选成份股（含存托凭证）。为 更好终了投资方向，本基金不错少量投资于非成份股及存托凭证（包括创业板过甚 他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、其他港股通标的股票、债券 （包括国债、所在政府债、政府支捏机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转变债券、分离来回可转债、可交换债、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、证券公司刊行的短期债券等）、债券回购、货币商场用具、同行存单、 银行进款（包括公约进款、陈说进款、如期进款等）、资产支捏证券、股指期货、 股票期权、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合适中国证监会的联系规矩）。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务及 转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货及股票期权合约需缴纳的来回保证金后，基金保捏现金或者到期日在一年以内的 政府债券的投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当步履后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建 股票投资组合。同期为终了对标的指数更好地追踪，本基金将辅以适当的替代性策 略诊疗组合。本基金力图基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的 统统值不朝上0.35%，年追踪谬误不朝上4%。   本基金接纳完全复制法，即按照标的指数的成份股过甚权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应诊疗。   当预期成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分成等行径时，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，基金经管东谈主会对投资 组合进行适当诊疗，力图贬抑追踪谬误。   如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响标的指数复制的因素，导致基金 经管东谈主无法按照标的指数权重购买成份股时，基金经管东谈主不错根据商场情况，衔接 陶冶判断，以适当的替代性策略对投资组合进行诊疗，以更好地终了本基金的投资 方向。   在本基金运作过程中，如标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作念出诊疗的，基金经管东谈主按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则， 在履行里面决策步履后，通过成份股替代等方式对子系指数成份股进行诊疗。   本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析和定量分析相衔接的方式，精选 出具有比较上风的存托凭证进行投资。   本基金的债券投资品种主要有国债、企业债等中国证监会认同的、具有精采流 动性的金融用具。本基金基于流动性经管及策略性投资的需要进行债券投资，投资 主见主若是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，贬抑追踪谬误。基金经管东谈主 将根据宏不雅经济形势、货币政策、证券商场变化瓜分析判断改日利率变化，衔接债 券订价技艺和基本面研究，进行个券采纳。   本基金资产支捏证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率等方面 来辩论，接纳从下到上的式样精选策略，以资产支捏证券的优先级或次优级为投资 标的，精选负约或过期风险可控、收益率较高的资产支捏证券式样。对不同资产支 捏证券的基础资产采用限度散播的地区配置策略和行业配置策略，在灵验散播风险 的前提下为投资东谈主谋求较高的投资组合酬报率。资产支捏证券的信用风险分析采用 表里衔接的方法，以基金经管东谈主的里面信用风险评估为主，并衔接外部信用评级机 构的分析论述，最终得出对每个资产支捏证券式样的总体风险判断。另外，鉴于资 产支捏证券的流动性较差，本基金更倾向于配置久期较短的品种。   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为主见，采纳流动性 好、来回活跃的期货合约，并通过对质券商场和期货商场运行趋势的研判，衔接对 股指期货合约的估值订价，与股票现货资产进行匹配，以对冲系统性风险和流动性 风险。本基金还将利用股指期货，贬抑股票仓位时常诊疗的来回成本，达到灵验跟 踪标的指数的方向。   本基金投资国债期货将根据风险经管原则，以套期保值为主见。本基金将采纳 流动性好、来回活跃的期货合约，在风险可控的前提下，参与国债期货投资。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要主见，参与股票期权的投资。 本基金将在灵验遏抑风险的前提下，采纳流动性好、来回活跃的期权合约进行投资。   本基金将在充分辩论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资来回。本基金将 基于对商场行情和组合风险收益的分析，战胜投资时机、标的证券以及投资比例。 若联系融资业务法律律例和监管要求发生变化，本基金将从其最新规矩，以合适法 律律例和监管要求的变化。   本基金将在充分辩论风险和收益特征的基础上，审慎参与转融通证券出借业务。 本基金将根据商场情况和组合风险收益，在分析商场情况、投资者类型与结构、基 金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，战胜投资时机、标的证券 以及投资比例。   若联系转融通证券出借业务的法律律例和监管要求发生变化，本基金将从其最 新规矩，以合适上述法律律例和监管要求的变化。   改日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金在履行适当步履后可相应 诊疗和更新联系投资策略，并在招募诠释书中更新。   （四）投资限制   本基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴 纳的来回保证金后，保捏不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得朝上基 金资产净值的10%；   （5）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的20%；   （6）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得朝上 该资产支捏证券限度的10%；   （7）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支捏证 券，不得朝上其各种资产支捏证券共计限度的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资法式，应在评级报 密告布之日起3个月内给以沿途卖出；   （9）本基金总资产不得朝上基金净资产的140%；   （10）本基金参与股指期货和/或国债期货来回时，应当顺服下列要求： 净值的10%，捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的15%。 的股票总市值的20%，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券总市 值的30%。 朝上上一来回日基金资产净值的20%，在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得朝上上一来回日基金资产净值的30%。 证券市值之和，不得朝上基金资产净值的100%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。 应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，共计（轧差议论）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约 定；   （11）本基金参与股票期权来回的，应当合适下列要求： 的10%； 有合约行权所需的全额现金或来回所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 行权价乘以合约乘数议论；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保捏 一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值的 素致使基金不合适前款所规矩的比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （14）参与融资业务后，在职何来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求： 出借证券应纳入流动性受限资产； 议论；   因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使 基金投资不合适上述规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实行；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、       （8）、          （12）、              （13）、                  （15）条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 从其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，则在履行适当程 序后，本基金投资不再受联系限制或按照诊疗后的规矩实行，基金经管东谈主实时根据 《信息露馅办法》规矩在规矩媒介公告。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩装璜的其他行径。   如法律、行政律例或监管部门取消或诊疗上述装璜性规矩，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行适当步履后，本基金可不受上述规矩的限制或以诊疗后的规矩为 准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、推行控 制东谈主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资方向和投资策略，苦守基金份额 捏有东谈主利益优先原则，防护利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱实行。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例予 以露馅。紧要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的闲适 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履 行适当步履后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩实行。      （五）标的指数与事迹比较基准   本基金的标的指数为：中证港股通高股息投资指数。   本基金的事迹比较基准为：中证港股通高股息投资指数收益率(经估值汇率调 整)×95%+银行东谈主民币活期进款利率（税后）×5%   中证港股通高股息投资指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数从合适港 股通条件的香港上市公司证券中及第30只流动性好、连合分成、股息率高的上市公 司证券行动指数样本，接纳股息率加权，以反应港股通界限内连合分成且股息率较 高的上市公司证券的举座发挥。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会论述并建议处分决策，如 转变运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份 额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过 的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金经管东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息苦守基金份额捏有东谈主利益 优先原则援助基金投资运作。   法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。      （六）风险收益特征   本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基 金与货币商场基金。   本基金是指数型基金，具有与标的指数雷同的风险收益特征。   本基金主要投资于香港证券商场，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市 场波动风险等一般投资风险之外，还濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及来回功令等各别带来的私有风险。      （七）基金经管东谈主代表基金利用推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额捏有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。      （八）改日条件许可情况下的基金模式转变   若将来本基金经管东谈主推出统一标的指数的来回型通达式指数基金（ETF），则 基金经管东谈主在履行适当步履后可使本基金采用ETF麇集基金模式并相应修改基金合 同，且无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所 观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的规 定。              十、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、银行进款本息、基金 应收申购款过甚他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相闲适。  （四）基金财产的援助和刑事使命  本基金财产闲适于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主援助。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章取销或者被照章宣告破产等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实行。               十一、基金资产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回阵势的来回日以及国度法律律例规 定需要对外露馅基金净值的非来回日。      （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货合约、国债期货合约、股 票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金经管东谈主在战胜联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐 准则》、监管部门联系规矩。 报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或负 债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要 事件的，应接纳最近来回日的报价战胜公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交 易日的报价弗成真确反应公允价值的，应答报价进行诊疗，战胜公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行动特征 辩论。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。 用数据和其他信息支捏的估值技艺战胜公允价值。接纳估值技艺战胜公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应答估值进行 诊疗并战胜公允价值。      （四）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘 价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生了影响证 券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近 来回市价，战胜公允价钱；   （2）已上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）已上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），及第 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值 全价进行估值；   （4）对于来回所上市来回的公拓荒行的可转债等有活跃商场的含转股权的债 券，实行全价来回的债券以估值日收盘价行动估值全价；实行净价来回的债券以估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价；   （5）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至 推行收款日期间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价 或保举估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值；   （6）已上市或挂牌转让且不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺战胜公 允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的 统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票，接纳估值技艺战胜公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会联系规矩战胜公允价值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳在 当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支捏的估值技艺战胜其公允价 值。 靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机 构如在提供保举价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考界限以及公允价值 存在紧要不战胜性的联系教唆的，基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可接纳 价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。   （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价估值。   （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价估值。   （3）股票期权根据联系法律律例以及监管部门的规矩估值。   捏有的银行如期进款或陈说进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利息 收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务诊疗。   本基金外币资产价值议论中，波及外币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或商场上出现更为公允、更 适当本基金的估值汇率时，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据推行情况调 整本基金的估值汇率，无需召开基金份额捏有东谈主大会。 规矩进行估值。   对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场来回互联互通机制波及的 境酬酢易阵势所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原 则进行估值；对于因税收规矩诊疗或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交 税金有各别的，基金将在联系税金诊疗日或推行支付日进行相应的估值诊疗。 经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公谈性，并履行联系信息露馅义务。 国度最新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履 及联系法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈说对方， 共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律律例，基金经管东谈主议论基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基 金经管东谈主议论的基金资产净值。基金资产净值议论、各种基金份额净值议论和基金 管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任， 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无 法达成一问候见的，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光辉，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的议论结果对外给以公布。      （五）估值步履 基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目议论得出的结果，各种基金份额净 值的议论均精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的谬误计入基金 财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制，具体可参见 联系公告。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主于每个估值日议论基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，并按规矩公告。如遇特殊情况，经履行适当步履，不错适当蔓延议论或公 告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按 规矩对外公布。   （六）估值瑕疵的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值瑕疵 时，视为该类基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的过失形成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的责 任东谈主应当对由于该估值瑕疵遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值瑕疵处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 议论差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕疵使命方应实时 合作各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵使命方承担；由 于估值瑕疵使命方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值瑕疵使命方已经积极合作，况兼有协助 义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 瑕疵使命方应答更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值瑕疵已得到更正。   （2）估值瑕疵的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值瑕疵的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕疵而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务，但 估值瑕疵使命方仍应答估值瑕疵负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不 沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对赢得不妥得利确当事东谈主享 有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不妥得利返还的 总和朝上其推行损失的差额部分支付给估值瑕疵使命方。   （4）估值瑕疵诊疗接纳尽量收复至假设未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生的 原因战胜估值瑕疵的使命方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失进 行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值议论出现瑕疵时，基金经管东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并采用合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金经管东谈主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。如果行业另有 通行作念法，在不违反法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 产价值时； 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息露馅的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管 理东谈主负责议论，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日来回收尾后 议论当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值议论结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值 信息按规矩给以公布。   （九）特殊情形的处理 不行动基金资产估值瑕疵处理； 的数据瑕疵，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管 东谈主固然已经采用必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该瑕疵的，由此 形成的基金资产估值瑕疵，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当积极采用必要的措施甩掉或放松由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。        十二、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额。基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 终了收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则   本基金收益分配应苦守下列原则： 金分成或将现金分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 供分配利润进行评价，收益评价日坚决的基金相对事迹比较基准的逾额收益率或者 基金可供分配利润金额大于零时，基金经管东谈主可进行收益分配； 基金的特性，本基金收益分配无需以弥补亏蚀为前提，收益分配后各种基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基金收 益分配后各种基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分配基准日的各种基金份额 净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 时辰、分配时辰、分配决策及每次基金收益分配数额等内容，基金经管东谈主不错根据 推行情况战胜并按照联系规矩公告。若《基金合同》顺利不悦3个月则可不进行收 益分配； 额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的相对事迹比较基准的逾额收益 率或可供分配利润将有所不同；   在对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金经管东谈主不错在履行 适当步履后对基金收益分配原则进行诊疗。   （四）基金相对事迹比较基准的逾额收益率议论   收益评价日本基金相对事迹比较基准的逾额收益率＝基金累计酬谢率-事迹比 较基准同期累计酬谢率   基金累计酬谢率=收益评价日基金份额净值/基金合同顺利日所对应的3个月月 度对日的前一作事日基金份额净值-100%   事迹比较基准同期累计酬谢率=收益评价日事迹比较基准数值/基金合同顺利 日所对应的3个月月度对日的前一作事日事迹比较基准数值-100%   月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不存 在对应日期的，则取该月终末一日。   （五）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明收尾基金收益分配基准日的可供分配利润（如需）、 基金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （六）收益分配决策的战胜、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在规 定媒介公告。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。           十三、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 会另有规矩的除外； 用。   本基金计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。      （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.50%的年费率计提。经管费的议论 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日期顺延。用度扣划后，基金经管东谈主应 进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的议论 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日期顺延。用度扣划后，基金经管东谈主应 进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处分。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，本基金C类基金份额的销售服务费按前 一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%的年费率计提。议论方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为前一日C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日期顺延。用度扣划后，基金经管东谈主应 进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处分。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据联系律例及相应公约 规矩，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 信息露馅用度等用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费， 详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）用度诊疗   在对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金经管东谈主和基金托管 东谈主协商一致并履行适当步履后，可根据基金发展情况诊疗基金经管费率、基金托管 费率和销售服务费率。   基金经管东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩 媒介上公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。 基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。        十四、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按如下原则：如果《基金合同》顺利少于2个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 核算，按照联系规矩编制基金管帐报表； 认。  （二）基金的年度审计 管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需在2日内在规矩媒介公告。         十五、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、 《流动性风险经管规矩》、《基金合同》过甚他联系规矩。若联系法律律例转换或 变更后对于基金信息露馅的信息类型、露馅内容、露馅方式等规矩与本部分的内容 不同，若适用于本基金，本基金的信息露馅按照转换或变更后的法律律例的要求执 行。   （二）信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大 会的基金份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、圆善 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予露馅的基金信息 通过合适中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息披 露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介露馅，并保证基金投 资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除很是诠释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额捏有东谈主大会召开的功令及具体步履，诠释基金家具的特性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的沿途事项， 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息露馅 及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募诠释书的信息发生 紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募诠释书并登载在规矩 网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募诠释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产援助及基金运 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概若是基金招募诠释书的摘记文献，用于向投资者提供简 明的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵府纲目的信息发生紧要变更 的，基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在规矩网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具贵府纲目。   基金召募苦求经中国证监会准予注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的3日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告、基金合同教唆性公告登载在规 定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金合同、托管公约和基金产 品贵府纲目登载在规矩网站上，并将基金家具贵府纲目登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金托管东谈主同期应当将《基金合同》、基金托管公约登载在规矩网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅 招募诠释书确当日登载于规矩媒介上。   基金经管东谈主应当在《基金合同》顺利的次日在规矩媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金合同顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少 每周在规矩网站露馅一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点，露馅通达日各种基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站露馅半年 度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   如遇特殊情况，经履行适当步履，不错适当蔓延议论或公告。   如法律律例将来另有规矩的，本基金按照新规矩实行。如需据此相应修改基金 合同的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，并提前公告后，可径直对相应内容进 行修改和诊疗，不必召开基金份额捏有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息露馅文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的议论方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，并将年 度论述登载于规矩网站上，将年度论述教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度报 告中的财务管帐论述应当经过合适法律律例规矩的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，并将 中期论述登载在规矩网站上，将中期论述教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起15个作事日内，编制完成基金季度论述，并 将季度论述登载在规矩网站上，将季度论述教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》顺利不及2个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论述、中期 论述或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或朝上基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在季度论述、中期论述、年度 论述等如期论述文献中“影响投资者决策的其他关键信息”项下露馅该投资者的类 别、论述期末捏有份额及占比、论述期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度论述和中期论述中露馅基金组结伴产情况过甚流 动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息露馅义务东谈主应当在2日内编制临时论述书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权 益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）阻隔《基金合同》、基金计帐；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事 务所；   （5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更捏有百分之五以上股权的推动、变更基金经管东谈主的推行 遏抑东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东谈主高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负 责东谈主发生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近12个月内变更朝上百分之五十，基金经管东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动朝上百分之三 十；   （11）波及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务联系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、 推行遏抑东谈主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值瑕疵达该类基金份额净值0.5%；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生精深赎回并缓期办理或降速支付赎回款项；   （19）本基金连合发生精深赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或暂停后再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金经管东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）诊疗基金份额类别建树；   （24）基金信息露馅义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   基金合同阻隔情形发生后，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金 财产进行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规矩网站 上，并将计帐论述教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 诠释书（更新）等文献中露馅股指期货来回情况，包括来回政策、捏仓情况、损益 情况、风险主见等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的来回政策和来回方向等。 书（更新）等文献中露馅国债期货来回情况，包括来回政策、捏仓情况、损益情况、 风险主见等，并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否合适既定 的来回政策和来回方向。 政策、捏仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对 本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方向。 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论述期内整个的资产支捏证券明细。 基金经管东谈主应在基金季度论述中露馅其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市 值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资 产支捏证券明细。 规矩媒介露馅所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值, 以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 书（更新）等文献中露馅本基金参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过甚经管情况等。 （更新）等文献中露馅参与转融通证券出借来回的情况，包括投资策略、业务开展 情况、损益情况、风险过甚经管情况等，并就论述期内参与转融通证券出借业务发 生的紧要关联来回事项作念详备诠释。 书（更新）等文献中露馅本基金参与港股通来回的联系情况。   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募诠释书的规矩进行信息露馅，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息露馅事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定专门部门及高 级经管东谈主员负责经管信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息披 露内容与格局准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定， 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期论述、更新的招募诠释书、基金家具贵府纲目、基金计帐论述 等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息， 并保证联系报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介露馅信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介露馅信息，况兼在不 同媒介上露馅统一信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主培育信息露馅服务的质料。具体要求应当合适中国证监 会及自律功令的联系规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计论述、法律观念书的专科 机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后10年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例 规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （八）当出现下述情况时，可暂停或蔓延露馅基金联系信息：             十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和步履   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所 观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适法律法 规规矩的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计观念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额。 同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况战胜是否暂停申购。 外，本招募诠释书“基金份额的申购、赎回与转变”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。精深赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求朝上上一通达 日主袋账户总份额的10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金经管东谈主议论各项投资运作主见和基金事迹主见时仅需辩论主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个来回日内完成对主袋账户投资 组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值 并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核 算应合适《企业管帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 金资产净值行动基数计提。 方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金经管东谈主应当 按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，在基金托管东谈主的监督下，采用将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制阻隔后，基金经管东谈主应实时发布临时公告，遴聘合适法律律例规矩的 管帐师事务所进行审计并露馅专项审计观念。   （七）侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。处置特定资产的临时公 告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额捏有东谈主支付的款项、相 关用度发生情况等关键信息。   基金经管东谈主应按照本招募诠释书“基金的信息露馅”部分规矩的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期论述中露馅论述期内特定资产 处置进展情况；基金经管东谈主不错根据资产处置情况露馅论述期末特定资产可变现净 值或净值区间，但不行动特定资产最终变现价钱的承诺。   （八）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡径直援用法律律例或监管功令的 部分，如将来法律律例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律 律例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行适当步履后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。               十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种遥远投资用具，其主邀功能是散播 投资，贬抑投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大要提 供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基 金与货币商场基金。本基金是指数型基金，具有与标的指数雷同的风险收益特征。   投资东谈主应当负责阅读本基金《基金合同》、《招募诠释书》、《基金家具贵府 纲目》等信息露馅文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投 资期限、投资陶冶、资产景色等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受才智相妥贴， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金经管东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：   （一） 东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金的主要风险   本基金濒临包括但不限于以下风险：   商场风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资容貌和来回轨制 等各式因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。商场风险主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券商场监管政策等国度政策的变化对质券 商场产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。   （2）经济周期风险   证券商场受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特性，而周期性的 经济运行发挥将对质券商场的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影响。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动会 径直影响企业的融资成本和利润水平，导致证券商场的价钱和收益率的变动，使基 金收益水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）上市公司经营风险   上市公司的经营景色受多种因素影响，如商场、技艺、竞争、经管、财务因素 等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）养殖品风险   金融养殖家具具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情况 下以至会导致投资亏蚀高于运转投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现金式样来分配，而现金可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下落，从而使投资者的推行收益下落。   在基金运作过程中，基金经管东谈主的常识、陶冶、判断、决策、技能等，会影响 其对信息的获取和对经济形势、金融商场价钱走势的判断，如基金经管东谈主判断有误、 获取信息不全、或对投资用具使用不妥等影响基金的收益水平，从而产生风险。   在基金的日常来回中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响来回的正常进 行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金经管东谈主、基金 托管东谈主、证券、期货来回所、证券、期货登记结算机构等。   基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券、期货来回所、证券、期货登记结算机构等在 业务操作过程中，因操作造作或违反操作规程而引起的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“八、基金份额的申购、赎回与转 换”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金是一只股票指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选成份股。本基 金标的指数为中证港股通高股息投资指数，该指数从合适港股通条件的香港上市公 司证券中及第30只流动性好、连合分成、股息率高的上市公司证券行动指数样本， 因此在正常商场环境下本基金的流动性风险较低。此外，本基金还可少量投资于证 券来回所上市的有价证券、或在世界银行间债券商场来回的债券、资产支捏证券等 固定收益品种，这些标的往往存在公开来回商场、具有活跃的来回特性、估值政策 了了，因此，从投资标的挑选上，流动性有一定保障。   （3）精深赎回情形下的流动性风险经管措施   当基金出现精深赎回时，基金经管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致后， 将运用多种流动性风险经管用具对赎回苦求进行限度诊疗，以应答流动性风险，保 护基金份额捏有东谈主的利益，包括但不限于： 额30%的情形下，对单个基金份额捏有东谈主朝上上一通达日基金总份额30%的赎回苦求， 基金经管东谈主不错缓期办理赎回；   具体措施详见本招募诠释书“八、基金份额的申购、赎回与转变”。   （4）实施备用的流动性风险经管用具的情形、步履及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，玄虚运用各种流动性风险经管用具，对赎回申 请进行限度诊疗，行动特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措施。本基金 的流动性风险经管用具包括但不限于：   具体处理步履详见基金合同联系约定，以高尚动性经管用具将使投资者无法及 时沿途或部分赎回基金份额，无法实时沿途或部分赢得赎回款项，在赎回时需支付 短期赎回费，无法办理申购，或者承担更高的投资成本等。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，主见在于灵验隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转变，因此启用侧袋机制时基金份额捏有东谈主将在启用侧袋 机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特 定资产的变当前辰具有不战胜性，最终变现价钱也具有不战胜性况兼有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在 基金如期论述中露馅论述期末特定资产可变现净值或净值区间，也不行动特定资产 最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主 不承担任何保证和承诺的使命。   本基金主要通过港股通机制买卖规矩界限内的香港联合来回所上市的股票，将 濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来回功令等各别所带来的 私有风险，包括但不限于：   （1）国外商场风险   本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所 导致的系统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股商场实行T+0反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性家具和养殖品种类较为丰 富以及作念空机制的存在；港股受到不测事件影响可能发挥出比A股更为剧烈的股价 波动，本基金的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在来回时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不 就是最闭幕算汇率。港股通来回日日终，中国证券登记结算有限使命公司进行净额 换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔来回，战胜来回推行适用的结算汇率，本 基金可能需脱落承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的功令 设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该 参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以抵拒该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被脱落占用进而贬抑基金投资效率的风险，以及因 汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通功令对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通 商场逐日额度不及，而弗成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的界限诊疗带来的风险   现行的港股通功令对港股通下可投资的港股界限进行了限制，并如期或不如期 根据功令对具体的可投资标的进行诊疗。对于调出投资界限的港股，只可卖出弗成 买入。本基金可能因为港股通可投资标的界限的诊疗而弗成实时买入看好的投资标 的，从而错失投资契机的风险。   （6）港股通来回日设定的风险   根据现行的港股通功令，只消沪港深三地均为来回日方可进行港股通来回。在 港股通来回日不连贯的情形下，如内地商场因休假等原因休市而香港商场照常来回， 港股通弗成如常来回，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险；也可能导 致基金所捏的港股组合在后续港股通来回日开市来回中汇注体现休市期间香港市 场股价变化，形成其价钱波动突然增大，从而导致本基金所捏港股组合在资产估值 上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的 交收安排，本基金在T日（港股通来回日）卖出股票，T+2日（港股通来回日，即为 卖出当日之后第二个港股通来回日）才能在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原 因，本基金可能濒临卖出港股后资金弗成实时到账，而形成支付赎回款日期比正常 情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的股票权益分拨、转变等的处理功令带来的风险   根据现行的港股通功令，本基金因所捏港股通标的股票权益分拨、转变、上市 公司被收购等情形或者特别情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合来回所 （以下或称“联交所”）上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 标的股票权益分拨或者转变等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、转变 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通 过港股通买入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化以至受损的风险。   （9）香港联合来回所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   根据香港联交所规矩，在来回所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司 方可采用停牌措施。此外，不同于A股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长 并莫得量化规矩，仅仅战胜了“尽量镌汰停牌时辰”的原则。同期与A股商场对存 在退市可能的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应象征(举例，ST及*ST 等象征)，以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联 交所接纳非量化的退市法式且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得 联交所上市公司的退市情形较A股商场相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所捏个股遭受非预期性的停牌以至退市 而给基金带来损失的风险。   （10）港股通功令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和功令下参与港股的投资，受港股通功令的限制和影响； 本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所捏资产组合价值发生波动 的风险。   （1）杠杆性风险。因股指期货接纳保证金来回轨制而存在杠杆效应，基金财 产可能因此产生更大的收益波动。   （2）股指期货接纳保证金来回、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝违反的方 向发展，可导致基金的亏蚀放大，从而可能形成保证金不及，被要求追加保证金， 如果莫得在规矩时辰内补足保证金将濒临被强制平仓的风险。   （3）其他风险。本基金使用股指期货的主见是套期保值。在使用股指期货对 冲商场风险的过程中，可能出现因股指期货合约与合约标的指数价差的波动影响基 金套期保值成果的风险。在需要将股指期货合约缓期时，旧合约的平仓价钱与新合 约的开仓价钱可能存在价差，本基金濒临缓期风险。   （1）杠杆性风险。国债期货来回接纳保证金来回方式，基金财产可能因此产 生更大的波动，潜在损失可能被放大。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍捏有未平仓合约，来回 所将按照交割结算价将本基金捏有的合约进行交割，本基金存在无法连续捏有到期 合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采用什物交割方式，如本基金未能在 规如期限内如数托福可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割货款，将组成 交割负约，来回所将收取相应的贬责性负约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不合适来回所或者期货公司联系业务 规矩，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和结果将由 基金承担。   （4）国债期货接纳保证金来回、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝违反的方 向发展，可导致基金的亏蚀放大，从而可能形成保证金不及，被要求追加保证金， 如果莫得在规矩时辰内补足保证金将濒临被强制平仓的风险。   （5）其他风险。本基金使用国债期货的主见是套期保值。使用国债期货对冲 商场风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影响套期 保值成果的风险。在需要将国债期货合约缓期时，由于旧合约的平仓价钱与新合约 的开仓价钱可能存在价差，本基金濒临缓期风险。   股票期权来回接纳保证金来回的方式，基金财产的潜在损成仇收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权时濒临的损失总额可能朝上本基金支付的沿途运转保证 金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。   在参与股票期权来回的过程中，还濒临股票现货商场的价钱波动、股票期权的 价钱波动带来的商场风险；当商场上的来回量不及或者当莫得办法在商场上找到合 理的来回价钱时，导致股票期权难以平仓或无法平仓的风险；来回敌手不肯或无法 履行合约而产生的信用风险。   基金在来回过程中发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、拒 绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料贬抑导致债券价钱下落，形成基金资 产损失的风险。   债券回购为培育举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。其中，信用风险指回 购来回中来回敌手在回购到期时，弗成偿还沿途或部分证券或价款，形成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的风险；波动 性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，基金组 合的风险也将会加大。回购比例越高，风险露馅进程也就越高，对基金净值形成损 失的可能性也就越大。   （1）与基础资产联系的风险有信用风险、现金流预计风险和原始权益东谈主的风 险等。 移至资产支捏证券捏有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下落或践约才智恶化，将可能给 资产支捏证券捏有东谈主带来投资损失。 的偏差，优先级资产支捏证券捏有东谈主可能濒临现金流预计偏差导致的资产支捏证券 投资风险。 权利污点或转让资产行径不真确，将会导致资产支捏证券捏有东谈主产生损失。   （2）与资产支捏证券联系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及缓期偿付风险等。 益。当商场利率高涨时，资产支捏证券的相对收益水平就会贬抑。 格出售资产支捏证券而遭受损失的风险。 议，而仅是对资产支捏证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，弗成保 证资产支捏证券的评级将一直保捏在该等第，评级机构可能会根据改日具体情况撤 销资产支捏证券的评级或贬抑资产支捏证券的评级。评级机构取销或贬抑资产支捏 证券的评级可能对资产支捏证券的价值带来负面影响。 券预期到期日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致推行投资期限短于或长于资产 支捏证券预期期限。   本基金还可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、商场轨制以及交 易功令等各别带来的私有风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制为 板块更为剧烈的波动；   （2）科创板上市公司退市的风险。科创板实行比A股其他板块更为严格退市标 准，且不再建树暂停上市、收复上市和再行上市格局，可能会对基金净值产生不利 影响；   （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于A股其他板块， 举座活跃度可能弱于A股其他板块；科创板机构投资者占比较大，股票存在一致性 预期的可能性高于A股其他板块，在特殊时期存在基金来回成交恭候时辰较长或无 法成交的可能；   （4）科创板上市公司所刊行的股票，其生意模式、盈利模式等可能存在一定 的雷同性，因此，本基金所捏仓的科创板股票股价存在同向波动的可能，从而产生 对基金净值不利的影响等。  存托凭证由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证 券权益。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱 波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里来回机制 联系的风险可能径直或曲折成为本基金风险。  （1）与存托凭证联系的风险 当，但并弗成等同于径直捏有境外基础证券，存托凭证与基础证券所代表的权利在 界限和利用方式等方面的存在各别。同期，存托凭证具有证券来回精深存在的宏不雅 经济风险、政策风险、商场风险、不可抗力风险。 限于存托凭证与基础证券转变比例发生诊疗、刊行主体和存托东谈主可能对存托公约作 出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。 结、强制实行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 证券、本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开来回或者转让、存托 东谈主无法连续按照存托公约的约定提供相应服务等风险。  （2）与存托凭证的境外基础证券刊行东谈主联系的风险 的规矩以及境外上市地联系功令。本基金可能需要承担跨境利用权利或者爱戴权利 的成本和包袱。同期，本基金参与存托凭证享有的权益可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外推动等捏有；另外若刊行东谈主建树投票权差 异安排的，投资者投票权利也可能存在较大各别。本基金可能无法推行参与公司重 大事务的决策。 来合规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业紧要依赖、公约遏抑架构下相 关主体负约等风险。 金取得分成派息时辰较境外有所蔓延。同期，蔓延期间的汇率波动，也可能导致本 基金推行取得分成派息与境外投资者存在一定各别。分成派息还可能因外汇管制、 注册地律例政策等发生蔓延或税费。 资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。  （3）与境表里来回机制联系的风险 差和来回轨制的各别，存托凭证的来回价钱可能受到境外商场开盘价或者收盘价的 影响，从而出现大幅波动。 商场来回价钱，境外基础证券的来回价钱也可能因基本面变化、第三方研究论述不雅 点、境表里来回机制各别、特别来回情形、作念空机制等出现较大波动，影响境内存 托凭证价钱；因境表里商场股权登记日、除权除息日的不同，境表里证券在除权除 息日也可能出现较大价钱各别。 上市来回，或者公司实施配股、非公拓荒行、回购等行径，从而增多或者减少境内 商场的存托凭证运动数目，可能引起存托凭证来回价钱波动。 在一个商场正常来回而在另一个商场实施停牌等阵势。   本基金可参与融资业务，融资业务除具有平淡证券来回所具有的政策风险、 市 场风险、负约风险、系统风险等各式风险外，因融资业务的杠杆效应，基金财产可 能因此产生更大的收益波动。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性风 险。濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险； （2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿 及借约用度的风险；         （3）商场风险。证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证 券的商场风险。   北交所主要服务于改进型中小企业，在刊行、上市、来回、退市等方面的功令 与其他来回阵势存在各别。本基金投资北交所股票，将濒临因投资环境、投资标的、 商场轨制以及来回功令等各别带来的私有风险，可能的风险包括但不限于：   （1）北交所上市公司经营风险   北交所上市公司的天禀可能较沪深证券来回所的上市公司差。部分公司有限度 小、对单一技艺依赖度高、受技艺更新迭代影响较大、对中枢技艺东谈主员依赖度较高、 客户汇注度高、议价才智不彊等特性，因此抗商场风险和行业风险的才智较弱，业 务收入的波动也较大。   （2）北交所股票股价波动较大的风险   北交所在证券刊行、来回、投资者适当性等方面与沪深证券来回所的轨制功令 存在一定的辞别，北交所股票新股上市首日无涨跌幅限制，后来涨跌幅限制比例为   （3）北交所股票流动性较差的风险   与沪深证券来回所上市公司比拟，北交所投资门槛较高，初期参与的主体可能 较少；北交所上市公司股权相对汇注，商场举座流动性低于沪深证券来回所。基金 所捏的北交所股票变当前可能濒临较高的冲击成本，也可能因所捏北交所股票流动 性清寒，导致基金资产无法实时变现过甚他联系流动性风险。   （4）北交所上市公司退市风险   根据北交所退市轨制，上市公司退市情形较多，一朝所投资的北交所上市公司 参加退市过程，有可能退入新三板改进层或基础层挂牌来回，或转入退市公司板块， 基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动性变差、 变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值形成不利影响。   （5）投资汇注风险   北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其生意模式、盈利风险、事迹波动 等特征较为雷同，基金难以通过散播投资贬抑投资风险，若股票价钱同向波动，将 引起基金净值波动。   （6）转板风险   基金所投资北交所上市的公司在得志《中华东谈主民共和国证券法》和中国证监会 规矩的基本上市条件和合适来回所规矩的具体上市条件可苦求转板上市。来回所需 审核并作念出是否同意上市的决定。非论上市公司是否转板获胜，均可能引起基金净 值波动。   （7）监管功令变化的风险   北交所联系法律、行政律例、部门规章、表自便文献和来回所业务功令，可能 根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务功令，可能对基金 投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应诊疗变化。   本基金为指数型基金，以精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化为主要投资方向，主要投资于标的指数的成份股及备选成份股，因此本基金可能 濒临如下指数化投资风险：   （1）标的指数酬报与股票商场平均酬报偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均酬报率可能与 通盘股票商场的平均酬报率存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、投 资者容貌和来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能 使基金的追踪谬误遏抑未达约定方向： 产生追踪谬误。 重发生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪谬误。 产生追踪谬误。 或承担冲击成本而产生追踪谬误。 及基金经管费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪谬误。 用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数编制机 构指数编制瑕疵等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。  （4）追踪谬误遏抑未达约定方向的风险  本基金力图将日均追踪偏离度的统统值遏抑在0.35%以内，年追踪谬误遏抑在4% 以内，但因标的指数编制功令诊疗或其他因素可能导致追踪谬误朝上上述界限，本 基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。  （5）标的指数值议论出错的风险  尽管指数编制机构将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何 保证，亦不因指数的任何瑕疵对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现瑕疵，投 资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （6）指数编制机构住手服务的风险  本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，改日指数编制机构可能 由于各式原因住手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个作事日内向中国证监会论述并建议处分决策，如转变运作方式、与其 他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表 决，基金份额捏有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。 投资东谈主将濒临本基金更换标的指数、转变运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基 金合同等风险。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金经管东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息苦守基金份额捏有东谈主利益 优先原则援助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表 现与联系商场发挥有在各别，影响投资收益。  （7）成份股停牌的风险   如发生标的指数个别成份股停牌或来回限制，则组成该指数的成份股可能会发 生改变，该等成份股可能被剔除，尔后也可能会有其它证券加入成为该指数的成份 股。本基金可能因该成份股的来回限制而无法完全按照标的指数成份股的变动而买 卖或诊疗基金捏有的证券，基金投资组合酬报或会因此与标的指数酬报发生偏差， 存在追踪谬误偏离较大的风险。   若将来本基金经管东谈主推出统一标的指数的来回型通达式指数基金（ETF），则 基金经管东谈主在履行适当步履后可使本基金采用ETF麇集基金模式并相应修改基金合 同，且无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。故本基金还可能濒临自动转型为ETF联 接基金的风险。 风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、 证券商场精深限定等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的遥远风险 收益特征。销售机构根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采 用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与家具风险之间的匹配熟练。   （1）斗争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （2）基金经管东谈主因停业、完结、取销、破产，或者被中国证监会取销联系业 务许可等原因弗成履行职责，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。      （二）声明 须自行承担投资风险。 也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。 十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清 算     （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基 金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告。 金经管东谈主应当在决议顺利后2日内在规矩媒介公告。     （二）《基金合同》的阻隔事由     有下列情形之一的，经履行联系步履后，《基金合同》应当阻隔： 托管东谈主连续的； 因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未获胜召开 或就上述事项表决未通过的；     （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、合适法律律例规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观念书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各种基金 份额比例进行分配。      （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适法律律例规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5个作事日内由基 金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规矩网站上， 并将计帐论述教唆性公告登载在规矩报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期 限。           十九、基金合同内容摘记   （一）基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规矩，基金份额捏有东谈主的权 利包括但不限于： 事项利用表决权； 告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规矩，基金份额捏有东谈主的义 务包括但不限于： 露文献； 自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 使命；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规矩，基金经管东谈主的权利包 括但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度联系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益； 处理； 得《基金合同》规矩的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 券出借业务； 其他法律行径； 提供服务的外部机构； 转变和非来回过户等的业务功令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规矩，基金经管东谈主的义务包 括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 营方式经管和运作基金财产； 所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互闲适，对所经管的不同基金分手经管， 分手记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合适《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩议论并公告基金净值信息，战胜 基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向 他东谈主清晰，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部 专科照拂人提供的情况除外； 配基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 料不少于法定最低期限； 投资者大要按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 和分配； 知基金托管东谈主； 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的行径承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受到损失， 而基金经管东谈主最初承担了使命的情况下，基金经管东谈主有权向第三方追偿； 律行径；                           《基金合同》弗成顺利， 基金经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 基金财产； 其他用度； 同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 基金办理证券、期货来回资金计帐； 有限公司开设银行间债券托管账户；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产相互闲适；对所托管的不同的基金分手建树账户，闲适核算，分账经管，保证不 同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互闲适； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开露馅前给以守秘，不得向他东谈主清晰，根据监管机构、司法机 关等有权机关的要求或向审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外； 额申购、赎回价钱； 金经管东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管 理东谈主有未实行《基金合同》规矩的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否采用了适当的 措施； 低期限； 款项； 会或配合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 行业监督经管机构，并陈说基金经管东谈主； 不因其退任而免除； 基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向 基金经管东谈主追偿；   （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步履和功令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （1）除法律律例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定外，当出现或需 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会： 有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额议论，下同）就统一事项书面要求召 开基金份额捏有东谈主大会； 东谈主大会的事项。   （2）在法律律例规矩和《基金合同》约定的界限内且对基金份额捏有东谈主利益 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致并履 行适当步履后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会： 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 形。   （1）除法律律例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基 金经管东谈主召集。   （2）基金经管东谈主未按规矩召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主就统一事项书面要求 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代 表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金 经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主就统一事项要求召开 基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国 证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、阻挠。   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责采纳战胜开会时辰、地点、方式和权 益登记日。   （1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在规矩媒介公 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 效期限等）、送达时辰和地点；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议陈说 中诠释本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式及投票方式、托福的公证机 关过甚筹商方式和筹商东谈主、表决观念提交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面陈说基金托管东谈主到指定地点对表 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金经管东谈主到 指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面 陈说基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金经管东谈主 或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效 力。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主战胜。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福解释托福 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有 东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同 时合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程： 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释合适法律律例、《基金合同》和 会议陈说的规矩，况兼捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记贵府相符； 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的3个月以后、 捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面 式样或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集东谈主指定的地址或系 统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 联系教唆性公告； 基金经管东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如 果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说规矩 的方式收取基金份额捏有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金经管东谈主经陈说不参加收 取表决观念的，不影响表决效率； 所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额捏有东谈主所捏有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 捏有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念； 决观念的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东谈主出 具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释需合适法律法 规、《基金合同》和会议陈说的规矩，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额捏有东谈主可接纳 麇集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会；在会 议召开方式上，本基金亦可接纳麇集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场 方式与现场方式衔接的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议步履比照现场开会和通 讯方式开会的步履进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主 大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应当 在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事步履   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第7条文定步履战胜和公布 监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会 主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏 表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不 影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所陈说的表决截止 日期后2个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规矩的须 以很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）很是决议，很是决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与 其他基金合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解释，不然提交符 合会议陈说中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适 会议陈说规矩的表决观念视为灵验表决，表决观念糊涂不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决观念的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （1）现场开会 当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏 有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席 会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行清 点，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当迅速公布再行盘货结果。 不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起2日内在规矩媒介上公告。如果接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行顺利的基金份额捏有东谈主大 会的决议。顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、 基金托管东谈主均有络续力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和 侧袋份额捏有东谈主分手捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金 份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或 代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额捏有东谈主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表联系 基金份额10%以上（含10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的基金份额 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）在参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会 召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参 与基金份额捏有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的50%以上 （含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；   （7）很是决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令 修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告 后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （1）变更基金合同波及法律律例规矩或本基金合同约定应经基金份额捏有东谈主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议自顺利后方可实行， 基金经管东谈主应当在决议顺利后2日内在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系步履后，《基金合同》应当阻隔：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定阻隔的；   （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在6个月内莫得新基金经管东谈主、新基 金托管东谈主连续的；  （3）出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未获胜召开 或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）联系法律律例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起30个作事日内 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托 管东谈主、合适法律律例规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援助、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐步履： 出具法律观念书；   （5）基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各种 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适法律律例 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5个作事日内由 基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规矩网站 上，并将计帐论述教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   （四）争议处分方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商、统一未能处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根 据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端性的 并对各方当事东谈主具有络续力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费和讼师费由败诉方 承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚实、竭力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之主见，不包括香港很是行政 区、澳门很是行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。          二十、托管公约的内容摘记    （一）基金托管公约当事东谈主    称呼：上海东方证券资产经管有限公司    住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层    法定代表东谈主：杨斌    设立日期：2010年7月28日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2010518号    开展公开召募证券投资基金经管业务批准文号：证监许可20131131号    组织式样：有限使命公司    注册成本：3亿元东谈主民币    存续期限：捏续经营    筹商电话：（021）53952888    筹商东谈主：彭轶君    称呼：中国建树银行股份有限公司(简称：中国建树银行)    住所：北京市西城区金融大街25号    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成立日期：2004年09月17日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号    组织式样：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：捏续经营    批准设立机关及批准设立文号：中国银行业监督经管委员会银监复【2004】    经营界限：给与公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供援助箱服务； 经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 界限、投资对象、投资比例、投资限制、关联方来回等事项进行监督。《基金合 同》明确约定基金投资作风或证券采纳法式的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要 求的格局，将拟投资的标的证券库提供给基金托管东谈主，基金经管东谈主不错根据推行 情况的变化，对标的证券库给以更新和诊疗并实时书面陈说基金托管东谈主。基金托 管东谈主根据上述投资界限对基金推行投资是否合适《基金合同》对于证券采纳法式 的约定进行监督。   本基金的投资界限主要为标的指数的成份股及备选成份股（含存托凭证）。 为更好终了投资方向，本基金不错少量投资于非成份股及存托凭证（包括创业板 过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、其他港股通标的股 票、债券（包括国债、所在政府债、政府支捏机构债、金融债、企业债、公司 债、次级债、可转变债券、分离来回可转债、可交换债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、证券公司刊行的短期债券等）、债券回购、货币市 场用具、同行存单、银行进款（包括公约进款、陈说进款、如期进款等）、资产 支捏证券、股指期货、股票期权、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的联系规矩）。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务 及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 步履后，不错将其纳入投资界限。   本基金的投资比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 期货及股票期权合约需缴纳的来回保证金后，基金保捏现金或者到期日在一年以 内的政府债券的投资比例共计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当步履后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴 纳的来回保证金后，保捏不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得朝上基 金资产净值的10%；   （5）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的20%；   （6）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得朝上 该资产支捏证券限度的10%；   （7）本基金经管东谈主经管且在本基金托管东谈主处托管的沿途基金投资于统一原始 权益东谈主的各种资产支捏证券，不得朝上其各种资产支捏证券共计限度的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资法式，应在评级报 密告布之日起3个月内给以沿途卖出；   （9）本基金总资产不得朝上基金净资产的140%；   （10）本基金参与股指期货和/或国债期货来回时，应当顺服下列要求： 净值的 10%，捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%。 的股票总市值的 20%，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券总市 值的 30%。 朝上上一来回日基金资产净值的 20%，在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得朝上上一来回日基金资产净值的 30%。 证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。 应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （11）本基金参与股票期权来回的，应当合适下列要求： 的 10%； 行权价乘以合约乘数议论；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值的 素致使基金不合适前款所规矩的比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （13）参与融资业务后，在职何来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求： 的出借证券应纳入流动性受限资产； 议论；    因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使 基金投资不合适上述规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实行；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（8）、（12）、（14）条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之 外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个 来回日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从 其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，则在履行适当程 序后，本基金投资不再受联系限制或按照诊疗后的规矩实行，基金经管东谈主实时根据 《信息露馅办法》规矩在规矩媒介公告。   本基金在脱手进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货 开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 议投资装璜行径通过过后监督方式进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、推行控 制东谈主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资方向和投资策略，苦守基金份额 捏有东谈主利益优先原则，防护利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱实行。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例予 以露馅。紧要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的闲适 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履 行适当步履后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩实行。 东谈主投资运动受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会联系规矩，明确基金投 资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险遏抑轨制，防护流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。   （1）如下所指“运动受限证券”与本公约以及基金合同所指“流动性受限资 产”界说存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分 释义” 部分。本基金投资的运动受限证券须为经法律律例或中国证监会表率的非公拓荒行 股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券， 不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 来回中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央 国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来回所或世界银行间债券 商场来回的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责相 关作事的落实和合作，并确保基金托管东谈主大要正常查询。因基金经管东谈主原因产生的 运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全援助本基金资产的使命与损 失，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金经管东谈主承担。 本基金投资运动受限证券，不得预支任何式样的保证金，法律律例、监管政策、市 场惯例规矩的特殊式样除外。   （2）基金经管东谈主投资非公拓荒行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要处分的基金投资 比例限制失调、基金流动性艰巨以及联系损失的应答处分措施，以及联系特别情况 的处置。   基金经管东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采 取积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰巨时，基金经管东谈主应保证 提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资运动受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金经管东谈主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由 此遭受的损失。   （3）本基金投资非公拓荒行股票，基金经管东谈主应至少于投资前三个作事日向 基金托管东谈主提交联系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵府真确、准确、 圆善。联系贵府如有诊疗，基金经管东谈主应实时提供诊疗后的贵府。上述书面贵府包 括但不限于：   （4）基金经管东谈主应在本基金投资非公拓荒行股票后两个来回日内，在中国证 监会规矩媒介露馅所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资运动受限证券比举例违反联系限制规矩，在合理期限内未能进 行实时诊疗，基金经管东谈主应在两日内编制临时论述书，给以公告。   （5）联系法律律例对基金投资运动受限证券有新规矩的，从其规矩。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所 观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的规矩。   基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当苦守审慎经营原则，配备技艺 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务过程，灵验 的防护和遏抑风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 净值议论、各种基金份额净值议论、各种基金份额累计净值议论、应收资金到账、 基金用度开支及收入战胜、基金收益分配、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登 载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。 律律例、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方式 陈说基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金经管东谈主收到书面陈说后应不才一作事日前实时查对并以书面式样给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项 进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主陈说的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。                             《基金合同》和本 托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金经管东谈主应在规 定时辰内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 法律律例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的 事项，基金经管东谈主应积极配合提供联整个据贵府和轨制等。 政律例和其他联系规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈说基金经管东谈主， 由此形成的损失由基金经管东谈主承担。 时陈说基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金经管东谈主无刚直理 由，拒却、阻难对方根据本托管公约规矩利用监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨 碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主 应论述中国证监会。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 托管东谈主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的 其他专用账户、复核基金经管东谈主议论的基金净值信息、根据基金经管东谈主指示办理 计帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等行径。 理、未实行或无故蔓延实行基金经管东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他联系规矩时，应实时以书面式样陈说基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面式样给基金经管东谈主 发出回函，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内，基金经管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基 金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵府以供 基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在规矩时辰内恢复基金经管东谈主并改 正。 时陈说基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无刚直理 由，拒却、阻难对方根据本公约规矩利用监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍对 方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应报 告中国证监会。      （四）基金财产的援助   （1）基金财产应闲适于基金经管东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全援助基金财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需 的其他专用账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分手建树账户，分账经管，闲适核 算，确保基金财产的圆善与闲适。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本公约的约定援助基金财产，如有特殊 情况两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的正当合规的指示，不得自 走时用、刑事使命、分配本基金的任何资产（不包含开户银行或来回/登记结算机构扣 收来回费、结算费和账户爱戴费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东谈主负责与联系当事东谈主 战胜到账日期并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时陈说基金经管东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管 理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主无过失的，对此不承担 任何使命。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的规矩外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主 托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金经管东谈主在有托管阅历的生意银行开 立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的登记机构开立并 经管。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等联系规矩后，基金经管东谈主应将 属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规矩时 间内，遴聘合适法律律例规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验 资论述由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金经管 东谈主按法律律例的联系规矩及基金合同的联系约定办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应以本基金的口头在其营业机构开立基金的托管资金账户， 并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主援助和使用。   （2）基金托管资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金托管资金账户的开立和经管应合适银行业监督经管机构的联系规矩。   （4）在合适法律律例规矩的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账 户办理基金资产的支付。   （5）基金经管东谈主应于托管家具阻隔后实时完成收益兑付、用度结清过甚他应 收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的10个作事日内向基金托管 东谈主发出销户苦求。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司为基金开立基金托管东谈主与 基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的援助由基金托管东谈主负责，账户资产 的经管和运用由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付, 待本基金肇端运营后,基金经管东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金经管东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账 户通畅信息陈说基金经管东谈主。   （4）基金经管东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券资金账户，用于基金财 产证券来回结算资金的存管、纪录来回结算资金的变动明细以及场内证券来回计帐， 并与基金托管东谈主开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。   来回所证券来回资金接纳第三方存管模式，即用于证券来回结算资金全额存放 在基金经管东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券来回资金计帐由基金经管 东谈主所采纳的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将 资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第三方存管 对应关系也曾战胜，不得改换，如果必须改换，应由基金经管东谈主发起，经过基金托 管东谈主书面说明后，再行建立第三方存管对应关系。基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出 借或转让证券资金账户，亦不得使用证券资金账户进行本基金业务之外的行径。基 金经管东谈主承诺证券资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账户；不为证券资 金账户另行开立托管资金账户之外的其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的 证券来回资金计帐，也不负责援助证券资金账户内存放的资金。   （5）账户刊出时，在顺服中国证券登记结算有限使命公司的联系规矩下，由 基金经管东谈主和基金托管东谈主协商说明主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另 一方提供配合的，另一方应给以配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实行。   《基金合同》顺利后，基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加世界银行 间同行拆借商场的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场登记结算机构的联系规矩，以本基金 的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算专户，并代表基金 进行银行间商场债券的结算。   （1）在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律律例规矩和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由 基金经管东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系功令使用并经管。   （2）法律律例等联系规矩对子系账户的开立和经管另有规矩的，从其规矩办 理。   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的援助库，也可存入法律律例联系规矩允许的各种代援助库，保 管凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转 让，按基金经管东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机 构推行灵验遏抑或援助的资产不承担任何使命。   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基 金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分手由基金经管东谈主、基金托管东谈主援助。 除本公约另有规矩外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅公约及基金投资业务中产生的紧要合同， 基金经管东谈主应尽可能保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基 金经管东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边协商一致的其他方式将紧要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将蓝本送达基金托管东谈主处。紧要合同 的援助期限不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应 向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。      （五）基金资产净值的议论 的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各种基金份额的基金资产净值除以 当日该类基金份额的余额数目议论得出的结果，各种基金份额净值的议论均精 确到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金 经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制，具体可参见联系公 告。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主于每个估值日议论基金资产净值及各种基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，并按规矩公告。如遇特殊情况，经履行适当步履，不错适当蔓延 议论或公告。 或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估 值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金经管东谈主按规矩对外公布。   （六）基金份额捏有东谈主名册的援助   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份 额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构编制和援助，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应分手援助基金份额捏有东谈主名册，保存期限不少于法定最低期限。如弗成妥 善援助，则按联系法律律例承担使命。   在基金托管东谈主根据《基金合同》、本公约要求或编制中期论述和年度论述前， 基金经管东谈主应将联系贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证 其真确性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所援助的基金份额捏有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服守秘义务。   （七）争议处分方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处分，协 商、统一弗成处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有络续力，除非仲裁裁决另有决 定，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚实、竭力、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，爱戴基金 份额捏有东谈主的正当权益。      本公约受中国法律（为本公约之主见，不包括香港很是行政区、澳门很是 行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。  （八）基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何阻扰。      （1）《基金合同》阻隔；      （2）基金托管东谈主完结、照章被取销、破产或由其他基金托管东谈主接受基金资 产；      （3）基金经管东谈主完结、照章被取销、破产或由其他基金经管东谈主接受基金管 理权；      （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规矩的阻隔事项。      基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。        二十一、对基金份额捏有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基金 份额捏有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务式样。主要服务内容如下：   （一）基金份额捏有东谈主来回贵府的寄送服务   基金合同顺利后每次来回收尾后，投资者可在T＋2日后通过销售机构的网点查 询和打印说明单。   基金经管东谈主在每季度收尾后向定制纸质对账单且在季度内有来回或季度末最 后一个来回日仍捏有份额的投资者寄送季度对账单。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、瑕疵、未实时变更或 邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因 上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过基金经管东谈主网站，或拨打基 金经管东谈主客服热线查询、查对、变更预留筹商方式。   （二）如期定额投资议论   通过如期定额投资议论，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额。 如期定额投资议论的联系功令和通达时辰另行公告。   （三）免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子对 账单等服务，基金经管东谈主通过手机短信、E-MAIL如期为客户发送所定制的信息。   （四）客户招呼中心电话服务   客户招呼中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户来回情况、基 金家具与服务等信息查询。   客户招呼中心东谈主工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的坐席服务，投资者可 以通过该客服热线赢得业务参议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专 项服务。   （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东谈主工热线、书信、电子邮 件等方式对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务以及基金经管东谈主的政策规矩进行 投诉。   （六）基金经管东谈主客户服务说合方式   客户招呼热线：4009200808，作事时辰内可转东谈主工坐席。   传真：（021）63326981   公司网址：www.dfham.com   电子信箱：service@dfham.com   （七）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述方式 筹商本基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面判辨了本招募诠释书。   二十二、招募诠释书的存放及查阅方式   本基金招募诠释书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投 资者可在办公时辰查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件 或复印件。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。           二十三、备查文献   （一）中国证监会准予东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金召募 注册的文献   （二）《东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金基金合同》   （三）《东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金托管公约》   （四）基金经管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）对于苦求召募注册东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金之 法律观念书   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管协 议过甚余备查文献存放在基金经管东谈主处。投资者可在营业时辰免费到存放地点查阅。                           上海东方证券资产经管有限公司                               二〇二五年七月十一日